经典项目

客户留言
当前位置 >> 万博体育下载 > 客户留言 >
长城证券一营业部客户回万博体育下载访率不足
作者: admin 来源: 未知 发布时间:2019-01-01 08:21

  和讯股票(微信号:istocknews)消息 5月22日,甘肃证监局公布对长城证券股份有限公司兰州金昌南路证券营业部采取出具警示函措施的决定。2017年4月25日,万博体育下载甘肃证监局对长城证券兰州金昌南路证券营业部进行了现场检查。经查,发现该营业部存在以下违规行为:

  该营业部于2016年10月搬迁至兰州市城关区金昌南路361号东方数码大厦13楼,至2017年5月4日才向甘肃证监局申请变更经营证券期货业务许可证。上述行为违反了《证券公司分支机构监管规定》第十二条之规定。万博体育下载

  该营业部截止2015年12月31日存量客户为1018户,但2016年的回访客户仅78户,回访率小于10%。上述行为违反了《中国证监会关于加强证券经纪业务管理的规定》第三条之规定。

  根据《证券公司分支机构监管规定》第二十条和《中国证监会关于加强证券经纪业务管理的规定》第八条之规定,甘肃证监局决定,对长城证券兰州金昌南路证券营业部采取出具警示函的监督管理措施。